USA | Finanzdienstleistungen

FINRA (USA)

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist eine unabhängige Aufsichtsbehörde. Sie ist für die Regulierung von Broker-Dealern, Kapitalakquisitionsbrokern und Finanzportalen in den USA verantwortlich.

Die Verträge von Google Cloud für Finanzinstitute in den USA erfüllen die Anforderungen der FINRA. Außerdem haben wir Zuordnungen für Google Cloud-Dienste und Google Workspace erstellt. Sie erfahren, wie wir Sie bei der Einhaltung der FINRA-Anforderungen unterstützen können und wie Sie uns als ausgelagerten Dienstanbieter bewerten. Google Cloud hält die Anforderungen unabhängig davon ein, wie Finanzinstitute unsere Dienste nutzen.

FINRA-Compliance-Angebote

Hier finden Sie weitere Informationen zu den wichtigsten Gesetzen, Vorschriften und Richtlinien der FINRA.

Weitere Informationen zu den rechtlichen Hinweisen 21–29 und dazu, wie Google Cloud Sie bei der Einhaltung der FINRA-Vorgaben für Cloud-Compliance unterstützen kann.

In den rechtlichen Hinweisen 21–29 ist beschrieben, wie Mitgliedsfirmen ein Aufsichtssystem über Drittanbieter einrichten und pflegen sollten, von denen wichtige Geschäftsfunktionen für das Mitgliedsunternehmen ausgeführt werden.

Die rechtlichen Hinweise 21–29 enthalten spezifische Hinweise zu Sorgfaltspflicht, Onboarding und Kontrolle von Drittanbietern.