La Regola SEC 17a-4(i)(1)(ii)(A) contiene un requisito per una terza parte che prepara o conserva i registri normativi di un broker-dealer (indipendentemente dal fatto che
i documenti sono in formato cartaceo o elettronico) per presentare un impegno scritto alla SEC.
Da gennaio 2023, la SEC ha introdotto una versione alternativa dell'impegno di terze parti specificatamente per i fornitori di servizi cloud come Google Cloud, denominata "Impegno alternativo". In precedenza, esisteva una sola versione dell'impegno di terze parti denominata "Impegno tradizionale".
Impegno tradizionale: richiede che la terza parte accetti, tra le altre cose, di consentire l'esame dei registri da parte dell'autorità competente e di fornire prontamente all'autorità competente copie cartacee veritiere, corrette, complete e aggiornate di questi registri.
Impegno alternativo: personalizzato in base al modo in cui i fornitori di servizi cloud conservano i registri elettronici per le entità regolamentate e può essere utilizzato al posto dell'Impegno tradizionale.
La Regola SEC 18a-6(f)(1)(ii)(A) contiene un requisito simile per le Entità SBS.
Supporto di Google Cloud al requisito dell'Impegno Alternativo
Per soddisfare il requisito dell'Impegno alternativo, Google offre ai clienti l'appendice SEC 17a-4(i) o l'appendice SEC 18a-6(f) per Google Cloud e Google Workspace. Il nostro team di vendita o il tuo rappresentante di Google Cloud possono aiutarti ad accedere a questa documentazione. I clienti dovranno fornire il nome e il numero del registrante. Una volta che un cliente avrà firmato l'Appendice, Google potrà firmare l'Impegno alternativo e condividerlo con il cliente per presentarlo all'autorità competente.
Per ulteriori informazioni su come presentare l'Impegno alternativo all'autorità competente, consulta:
Le Linee guida del personale della SEC per la compilazione di avvisi, dichiarazioni, impegni e report dei broker-dealer
La Dichiarazione del personale della SEC sull'invio di notifiche, dichiarazioni, applicazioni e report per le entità SBS
Per ulteriori informazioni sull'Impegno alternativo, consulta la pagina 56 del documento Regola Finale della SEC- Requisiti per la registrazione elettronica per i broker-dealer, i Security-Based Swap Dealer e i Major Security-Based Swap Participant. Consulta le pagine 137 e 145 per il testo esatto dell'Impegno alternativo rispettivamente per i broker-dealer e le Entità SBS.
Differenze tra Impegno tradizionale, Impegno alternativo e Impegno di terze parti designate
L'Impegno tradizionale e l'Impegno alternativo sono diversi dall'Impegno di terze parti designate ai sensi della regola SEC 17a-4(f)(3)(v)(A) e della regola 18a-6(e)(3)(v)(A). Una Terza parte designata o "D3P" è una terza parte che un'entità regolamentata conserva specificamente per accedere ai registri elettronici ai fini della revisione da parte dell'autorità competente. Questo non è un servizio fornito da Google Cloud. Se necessario, le entità regolamentate possono
richiedere un servizio D3P e l'Impegno D3P da un
fornitore indipendente.