SEC 规则 17a-4(i)(1)(ii)(A) 包含针对制作或维护经纪交易商监管记录(无论记录以纸质或电子形式提供)以便向 SEC 提交书面承诺的第三方的要求。
2023 年 1 月,SEC 专门为 Google Cloud 等云服务提供商推出了第三方承诺的另一版本,称为“备选承诺”。之前,只有一种版本的第三方承诺,称为“传统承诺”。
传统承诺:第三方须同意以下要求(以及其他事要求):允许相关机构检查记录,以及及时向相关机构提供此类记录的真实、正确、完整且最新的硬拷贝。
备选承诺:专门针对云服务提供商如何为受监管实体保存电子记录而量身定制,可以代替传统承诺。
SEC 规则 18a-6(f)(1)(ii)(A) 包含针对 SBS 实体的类似要求。
Google Cloud 对备选承诺要求的支持情况
为了满足备选承诺的要求,Google 向客户提供针对 Google Cloud 和 Google Workspace 的 SEC 17a-4(i) 附录或 SEC 18a-6(f) 附录。我们的销售团队或您的 Google Cloud 代表帮助您访问此文档。客户需要提供您的注册者名称和注册者编号。客户签署本附录后,Google 将能够签署备选承诺,并将其分享给客户以提交给相关机构。
如需详细了解如何向相关机构提交备选承诺,请参阅:
SEC 关于提交经纪交易商通知、声明、承诺和报告的员工指南
SEC 关于为 SBS 实体提交通知、声明、申请和报告的员工声明
如需详细了解备选承诺,请参阅 SEC 最终规则第 56 页 - 针对经纪交易商、基于证券的掉期交易商和主要基于证券的掉期参与者的电子记录保留要求。请分别参阅第 137 页和第 145 页,了解针对经纪交易商和 SBS 实体的备选承诺的确切措辞。
传统承诺、备选承诺和指定第三方承诺之间的区别
传统承诺和备选承诺不同于 SEC 规则 17a-4(f)(3)(v)(A) 和规则 18a-6(e)(3)(v)(A) 下的指定第三方承诺。指定第三方(简称“D3P”)是指受管制实体为了访问电子记录以供相关机构进行审核而专门保留的第三方。这不是 Google Cloud 提供的服务。如果需要,受监管实体可以从独立提供商处购买 D3P 服务和 D3P 承诺。