EUA | Serviço financeiro

SEC 17a-4(f)

Instituições de serviços financeiros baseados nos EUA, como bancos, corretoras e detentores de registros precisam estar em conformidade com vários regulamentos que especificam requisitos para a retenção de registros eletrônicos, incluindo títulos e bolsas de valores (SEC) Regra 17a-4(f), Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC, na sigla em inglês) Regra 1.31(c) -(d) e Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA, na sigla em inglês) Regra 4511(c). As categorias exigidas incluem a duração da retenção, o formato e a qualidade do registro, além da disponibilidade dele, entre outros.

Se um cliente do Google Cloud determinar que qualquer um desses regulamentos se aplica a ele, será necessário concluir a própria avaliação de conformidade com a supervisão do seu advogado e regulador financeiro. Para ajudar os clientes com esse processo, o Google Cloud contratou a Cohasset Associates, Inc. (“Cohasset”) para obter uma avaliação independente e objetiva dos recursos de conformidade do Google Cloud Storage. A Cohasset determinou que o Google Cloud Storage, quando configurado e usado adequadamente com o recurso de Bloqueio de bucket, pode ajudar os usuários a resolver determinados regulamentos de armazenamento de registros dos EUA, como: Regra 17a-4(f) da SEC, Regra 1.31(c)-(d) da CFTC e a Regra 4511(c) da FINRA. O recurso de Bloqueio de bucket do Google Cloud Storage inclui códigos de controle integrados que podem fornecer armazenamento imutável de gravação única e várias leituras (WORM, na sigla em inglês) compatível no Cloud Storage.