SEC-Regel 17a-4(i)(1)(ii)(A) enthält die Anforderung an Dritte, die regulatorische Unterlagen eines Broker-Händlers erstellen oder pflegen (unabhängig davon, ob diese in Papier- oder elektronischer Form vorliegen, ein schriftliches Verpflichtungsschreiben bei der SEC einzureichen.
Seit Januar 2023 hat die SEC eine alternative Version des Verpflichtungsschreibens für Drittunternehmen speziell für Cloud-Dienstanbieter wie Google Cloud eingeführt, das als „Alternativess Verpflichtungsschreiben“ bezeichnet wird. Zuvor gab es nur eine Version des Verpflichtungsschreibens, das als „traditionelles Verpflichtungsschreiben“ bezeichnet wird.
Traditionelles Verpflichtungsschreiben: Verpflichtet das Drittunternehmen unter anderem dazu, eine Prüfung der Aufzeichnungen durch die zuständige Behörde zuzulassen und der zuständigen Behörde wahrheitsgemäße, korrekte, vollständige und aktuelle Ausdrucke dieser Datensätze unverzüglich vorzulegen.
Alternatives Verpflichtungsschreiben: Zugeschnitten auf die elektronischen Datensätze, die Cloud-Dienstanbieter für regulierte Einrichtungen aufbewahren, und kann anstelle eines traditionellen Verpflichtungsschreibens verwendet werden.
SEC-Regel 18a-6(f)(1)(ii)(A) enthält eine ähnliche Anforderung für SBS-Entitäten.
Einhaltung der Anforderung für ein alternatives Verpflichtungsschreiben in Google Cloud
Google bietet Kunden einen SEC 17a-4(i)-Anhang oder SEC 18a-6(f)-Anhang für Google Cloud und Google Workspace an, um die Anforderung für ein alternatives Verpflichtungsschreiben zu erfüllen. Unser Vertriebsteam oder Ihr Google Cloud-Ansprechpartner können Ihnen Zugriff auf unsere Dokumentation gewähren. Kunden müssen Ihren Domaininhabernamen und die Domaininhabernummer angeben. Sobald ein Kunde den Anhang unterzeichnet hat, kann Google das alternative Verpflichtungsschreiben unterzeichnen und an den Kunden weiterleiten, damit es an die zuständige Behörde weitergeleitet wird.
Weitere Informationen zum Einreichen des alternativen Verpflichtungsschreiben bei der zuständigen Behörde finden Sie hier:
SEC Staff Guidance for Filing Broker-Dealer Notices, Statements, Undertakes and Reports
SEC Staff Statement on Submitting Notices, Statements, Applications, and Reports for SBS Entities
Weitere Informationen zum alternativen Verpflichtungsschreiben finden Sie auf Seite 56 der SEC Final Rule – Electronic Recordkeeping Requirements for Broker-Dealers, Security-Based Swap Dealers, and Major Security-Based Swap Participants Den genauen Wortlaut des alternativen Verpflichtungsschreibens für Broker-Händler bzw. SBS-Entitäten finden Sie auf den Seiten 137 und 145.
Unterschiede zwischen traditionellen Verpflichtungsschreiben, alternativenm Verpflichtungsschreiben und dem Verpflichtungsschreiben für benannte Dritte
Das traditionelle Verpflichtungsschreiben und das alternative Verpflichtungsschreiben unterscheiden sich von dem Verpflichtungsschreiben für benannte Dritte gemäß SEC-Regel 17a–4(f)(3)(v)(A) und Regel 18a–6(e)(3)(v)(A). Ein benannter Dritter oder „D3P“ ist ein Dritter, den eine regulierte Entität speziell für den Zugriff auf elektronische Datensätze zur Überprüfung durch die zuständige Behörde aufbewahrt. Dieser Dienst wird von Google Cloud nicht angeboten. Bei Bedarf können regulierte Entitäten einen D3P-Dienst und das D3P-Unternehmen von einem unabhängigen Anbieter beziehen.