Auf dieser Seite werden Best Practices für die Verwendung von Risikobewertungen und Erklärbarkeit beschrieben.
Risikobewertungen verwenden
Risikobewertungen können in Ihrem Untersuchungsprozess verwendet werden, um Untersuchungen von Parteien mit hohem Risiko zu priorisieren.
Gängige Ansätze umfassen Benachrichtigungen basierend auf der Last der Ermittler oder auf der Grundlage eines ausgewählten Risikoniveaus:
Benachrichtigen oder untersuchen Sie die n wichtigsten Parteien in der Ausgabetabelle basierend auf dem Risikowert in absteigender Reihenfolge, je nach verfügbarem Prüfvolumen
Benachrichtigen oder untersuchen Sie alle Parteien, deren Risikowert über einem bestimmten, monatlich festgelegten Grenzwert liegt.
Erklärbarkeit verwenden
Die Funktionsfamilien mit den höchsten positiven Attributionswerten können den Ermittlern zur Verfügung gestellt werden, damit sie ihre Untersuchungen anleiten, den Zeitaufwand für die Untersuchung verkürzen oder die Erfolgsquote erhöhen. Um optimale Ergebnisse zu erzielen, überlegen Sie, welche Schulungen oder Anleitungen Ihre Prüfer benötigen, um Prüfungen für verschiedene Funktionsfamilien durchzuführen.
Filter für Beiträge und wiederholte Benachrichtigungen
AML AI-Risikobewertungen identifizieren Unternehmen mit hohem Risiko, trennen jedoch nicht wiederholte Benachrichtigungen. Sie können die nachträgliche Filterung anwenden, um zu vermeiden, dass eine Partei mit einer aktuellen oder kürzlich durchgeführten Untersuchung ohne signifikante Änderung des Risikowerts oder der Erklärbarkeit erneut benachrichtigt wird.