Nesta página, você verá as etapas a seguir para registrar e cancelar o registro de partes para criar resultados de previsão:
- Tudo pronto para registrar partes
- Preparar as mesas de registro da festa
- Use o método
projects.locations.instances.importRegisteredParties
para registrar ou cancelar o registro de partes. - Validar a resposta do método
- (Opcional) Exportar uma tabela com as partes registradas
Antes de começar
Antes de começar, você precisa de uma instância de IA antilavagem de dinheiro.
Para permitir que um modelo crie previsões de pontuação de risco, primeiro é necessário registrar as partes. Recomendamos que você registre partes quando já tiver o seguinte:
Quando registrar partes
Antes de criar previsões para uma parte em um de seus conjuntos de dados, você precisa registrá-la. O registro não é necessário para treinamento, ajuste ou backtesting.
Os resultados da Prediction são usados na investigação de clientes quanto à lavagem de dinheiro, seja na fase de produção ou de teste/paralelo.
As partes registradas geram custos mensais adicionais por parte registrada. Consulte a página de preços para mais informações.
Como preparar mesas de registro para festas
Consulte a página de preços para informações sobre o registro de partes.
Prepare uma tabela para a linha de negócios em que você quer registrar partes. Essa tabela de registro de partido pode ser um subconjunto da tabela Party.
Esquema de partes do varejo
Coluna | Tipo | Descrição |
---|---|---|
party_id | STRING | Identificador exclusivo da parte nos conjuntos de dados da instância |
party_size | STRING | NULL: o conteúdo é ignorado para registros de varejistas |
Esquema de partes comerciais
Coluna | Tipo | Descrição |
---|---|---|
party_id | STRING | Identificador exclusivo da parte nos conjuntos de dados da instância |
party_size | STRING |
Tamanho do grupo solicitado. O nível é baseado no número médio de transações mensais da
parte nos últimos 365 dias:
Todos os valores diferenciam maiúsculas de minúsculas. |
Como registrar partes
As partes são registradas separadamente para cada instância da IA antilavagem de dinheiro. Observações:
- As partes de varejo e comerciais precisam ser registradas separadamente. Use chamadas de API separadas e tabelas de registro de parte separadas. Se um partido estiver em ambas as listas, eles serão considerados registros separados.
- As previsões exigem que todas as partes sejam registradas com a linha de negócios associada à versão do mecanismo usada. Não será possível criar resultados de previsão se um conjunto de dados for usado que contenha qualquer parte não registrada na mesma linha de negócios.
- A tabela de registro da parte fornecida é usada para anexar à lista atual de partes registradas na instância ou substituir todas as partes registradas na linha de negócios fornecida na instância.
- Depois de registrado, não é possível cancelar o registro de um grupo por algum tempo. Consulte a
página de preços. Por esse motivo, você pode definir o campo
validateOnly
comoTRUE
. Esse campo permite que você veja o efeito líquido e a resposta do método sem mudar as partes registradas. Depois da validação, é possível executar a operação novamente e definir o parâmetrovalidateOnly
comoFALSE
. - Sempre verifique a resposta de uma solicitação de registro para garantir que todas as partes
foram registradas com êxito, mesmo se uma solicitação
validateOnly
anterior foi bem-sucedida. - Para registros de partes comerciais, um valor diferente de
SMALL
ouLARGE
no campoparty_size
na tabela de registro da parte aciona um erro (Invalid party_size present in table
). As partes registradas não são atualizadas. - Para registros de partes varejistas, o campo
party_size
é ignorado, e todas as partes na tabela de registro de parte fornecida são registradas.
Para importar partes registradas, use o
método
projects.locations.instances.importRegisteredParties
.
As informações a seguir também estão disponíveis em Criar e gerenciar instâncias.
Antes de usar os dados da solicitação, faça as substituições a seguir:
PROJECT_ID
: o ID do projeto do Google Cloud listado nas Configurações do IAMLOCATION
: o local da instância. Use uma das regiões compatíveis:us-central1
us-east1
asia-south1
europe-west1
europe-west2
europe-west4
northamerica-northeast1
southamerica-east1
INSTANCE_ID
: o identificador definido pelo usuário para a instânciaBQ_INPUT_REGISTERED_PARTIES_DATASET_NAME
: um conjunto de dados do BigQuery que contém uma tabela com a descrição das partes registradasREGISTERED_PARTIES_TABLE
: a tabela que lista as partes registradasUPDATE_MODE
: useREPLACE
para substituir partes que são removíveis na tabela de partes registradas por novas ou useAPPEND
para adicionar novas partes à tabela de partes registradasLINE_OF_BUSINESS
: este campo precisa corresponder ao valorlineOfBusiness
na versão do mecanismo usado pela configuração do mecanismo. UseCOMMERCIAL
para clientes bancários comerciais (entidades legais e naturais) ouRETAIL
para clientes de bancos de varejo.
Solicitar corpo JSON:
{ "partyTables": [ "bq://PROJECT_ID.BQ_INPUT_REGISTERED_PARTIES_DATASET_NAME.REGISTERED_PARTIES_TABLE" ], "mode": "UPDATE_MODE", "lineOfBusiness": "LINE_OF_BUSINESS" }
Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:
curl
Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json
.
Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir
esse arquivo no diretório atual:
cat > request.json << 'EOF' { "partyTables": [ "bq://PROJECT_ID.BQ_INPUT_REGISTERED_PARTIES_DATASET_NAME.REGISTERED_PARTIES_TABLE" ], "mode": "UPDATE_MODE", "lineOfBusiness": "LINE_OF_BUSINESS" } EOF
Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:
curl -X POST \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
-H "Content-Type: application/json; charset=utf-8" \
-d @request.json \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID:importRegisteredParties"
PowerShell
Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json
.
Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir
esse arquivo no diretório atual:
@' { "partyTables": [ "bq://PROJECT_ID.BQ_INPUT_REGISTERED_PARTIES_DATASET_NAME.REGISTERED_PARTIES_TABLE" ], "mode": "UPDATE_MODE", "lineOfBusiness": "LINE_OF_BUSINESS" } '@ | Out-File -FilePath request.json -Encoding utf8
Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:
$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }
Invoke-WebRequest `
-Method POST `
-Headers $headers `
-ContentType: "application/json; charset=utf-8" `
-InFile request.json `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID:importRegisteredParties" | Select-Object -Expand Content
Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:
{ "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID", "metadata": { "@type": "type.googleapis.com/google.cloud.financialservices.v1.OperationMetadata", "createTime": CREATE_TIME, "target": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID", "verb": "importRegisteredParties", "requestedCancellation": false, "apiVersion": "v1" }, "done": false }
Para informações sobre como conseguir o resultado da operação de longa duração (LRO, na sigla em inglês), consulte Gerenciar operações de longa duração.
Resposta ao registro
Quando a LRO é concluída, a resposta indica o número de partes que foram adicionadas, removidas ou atualizadas pela operação.
Campo de resposta | Tipo | Descrição |
---|---|---|
partiesAdded | integer |
Número de partes adicionadas por esta operação |
partiesRemoved | integer |
Número de partes removidas por essa operação |
partiesTotal | integer |
Número total de partes registradas nessa instância, após a conclusão da atualização |
partiesUptiered | integer |
Número total de partes comerciais que subiram de nível de pequeno a grande |
partiesDowntiered | integer |
Número total de partes comerciais que são rebaixadas de grande para pequena |
partiesFailedToDowntier | integer |
Número total de partes comerciais que não conseguiram reduzir de grande para pequeno |
partiesFailedToRemove | integer |
Número de partes que não foram removidas por esta operação |
Como cancelar o registro de partes
As partes são canceladas por instância da IA antilavagem de dinheiro usando o mesmo método projects.locations.instances.importRegisteredParties
e substituindo a lista atual de partes. Defina o campo mode
como REPLACE
. Essa configuração cancela o registro de todas as partes registradas atualmente (para
a linha de negócios fornecida) que não fazem parte da tabela de registro de parte
fornecida.
Respostas de cancelamento de registro
Após a conclusão da operação, verifique a resposta da API para conferir se a operação levou ao resultado pretendido em termos de números de partes adicionadas ou removidas e o número total de partes registradas.
A resposta da API também retorna o número de partes que não puderam ser removidas devido a restrições (por exemplo, devido ao número mínimo de dias antes que uma parte possa ser cancelada).
Exportar partes registradas
Para exportar partes registradas, use o
método
projects.locations.instances.exportRegisteredParties
.
As informações a seguir também estão disponíveis em Criar e gerenciar instâncias.
Antes de usar os dados da solicitação, faça as substituições a seguir:
PROJECT_ID
: o ID do projeto do Google Cloud listado nas Configurações do IAMLOCATION
: o local da instância. Use uma das regiões compatíveis:us-central1
us-east1
asia-south1
europe-west1
europe-west2
europe-west4
northamerica-northeast1
southamerica-east1
INSTANCE_ID
: o identificador definido pelo usuário para a instânciaBQ_OUTPUT_DATASET_NAME
: um conjunto de dados do BigQuery para exportar uma tabela com a descrição das partes registradasREGISTERED_PARTIES_TABLE
: a tabela em que as partes registradas serão gravadas.WRITE_DISPOSITION
: a ação que ocorrerá se a tabela de destino já existir. Use um dos seguintes valores:-
WRITE_EMPTY
: exportar dados apenas se a tabela do BigQuery estiver vazia. -
WRITE_TRUNCATE
: apague todos os dados atuais na tabela do BigQuery antes de gravar na tabela.
-
LINE_OF_BUSINESS
: useCOMMERCIAL
para clientes de bancos comerciais (pessoas jurídicas e naturais) ou useRETAIL
para clientes de bancos de varejo
Solicitar corpo JSON:
{ "dataset": { "tableUri": "bq://PROJECT_ID.BQ_OUTPUT_DATASET_NAME.REGISTERED_PARTIES_TABLE", "writeDisposition": "WRITE_DISPOSITION" }, "lineOfBusiness": "LINE_OF_BUSINESS" }
Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:
curl
Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json
.
Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir
esse arquivo no diretório atual:
cat > request.json << 'EOF' { "dataset": { "tableUri": "bq://PROJECT_ID.BQ_OUTPUT_DATASET_NAME.REGISTERED_PARTIES_TABLE", "writeDisposition": "WRITE_DISPOSITION" }, "lineOfBusiness": "LINE_OF_BUSINESS" } EOF
Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:
curl -X POST \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
-H "Content-Type: application/json; charset=utf-8" \
-d @request.json \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID:exportRegisteredParties"
PowerShell
Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json
.
Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir
esse arquivo no diretório atual:
@' { "dataset": { "tableUri": "bq://PROJECT_ID.BQ_OUTPUT_DATASET_NAME.REGISTERED_PARTIES_TABLE", "writeDisposition": "WRITE_DISPOSITION" }, "lineOfBusiness": "LINE_OF_BUSINESS" } '@ | Out-File -FilePath request.json -Encoding utf8
Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:
$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }
Invoke-WebRequest `
-Method POST `
-Headers $headers `
-ContentType: "application/json; charset=utf-8" `
-InFile request.json `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID:exportRegisteredParties" | Select-Object -Expand Content
Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:
{ "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID", "metadata": { "@type": "type.googleapis.com/google.cloud.financialservices.v1.OperationMetadata", "createTime": CREATE_TIME, "target": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID", "verb": "exportRegisteredParties", "requestedCancellation": false, "apiVersion": "v1" }, "done": false }
Para informações sobre como conseguir o resultado da operação de longa duração (LRO, na sigla em inglês), consulte Gerenciar operações de longa duração.
Esse método gera uma tabela do BigQuery com o seguinte esquema:
Coluna | Tipo | Descrição |
---|---|---|
party_id | STRING | Identificador exclusivo da parte nos conjuntos de dados da instância |
party_size | STRING |
Especifica a camada para clientes comerciais (grande x pequeno). Este campo não se aplica a clientes de varejo.
Todos os valores diferenciam maiúsculas de minúsculas. |
earliest_remove_time | STRING | O primeiro horário em que a parte pode ser removida |
party_with_prediction_intent | STRING | O indicador que sugere se há previsão de um grupo desde o registro |
registration_or_uptier_time | STRING | A hora em que o partido foi registrado ou superior |