Criar e gerenciar resultados de testes retrospectivos

Esta página mostra como criar e gerenciar o backtest da IA antilavagem de dinheiro os resultados da previsão. A previsão de backtest usa um modelo treinado com dados históricos. Para esses meses, o conjunto de dados precisa conter uma parte com atividade suspeita ou datas de início da investigação que levam a um evento AML_EXIT. Para mais informações sobre como a IA de AML rotula várias partes, consulte Ciclo de vida de um caso de risco.

O mesmo conjunto de dados pode ser usado para treinamento e backtest, desde que o a data de término é anterior às datas de backtest.

Antes de começar

Criar resultados de backtest

Alguns métodos da API retornam uma operação de longa duração (LRO, na sigla em inglês). Esses métodos são assíncronos e retornam um objeto Operation. Para saber mais, consulte a Referência REST. A operação pode não ser concluída quando o método retornar uma resposta. Para esses métodos, envie o e verifique o resultado. Em geral, todas as operações POST, PUT, UPDATE e DELETE são de longa duração.

Enviar a solicitação

Para criar resultados de backtest, use o método projects.locations.instances.backtestResults.create.

Antes de usar os dados da solicitação abaixo, faça as substituições a seguir:

  • PROJECT_ID: o ID do projeto do Google Cloud listado nas Configurações do IAM
  • LOCATION: o local da instância. Use uma das regiões compatíveis.
    Mostrar locais
    • us-central1
    • us-east1
    • asia-south1
    • europe-west1
    • europe-west2
    • europe-west4
    • northamerica-northeast1
    • southamerica-east1
    • australia-southeast1
  • INSTANCE_ID: um identificador definido pelo usuário para a instância.
  • BACKTEST_RESULTS_ID: um identificador definido pelo usuário para os resultados de backtest.
  • MODEL_ID: um identificador definido pelo usuário para o modelo
  • BACKTEST_DATASET_ID: o identificador definido pelo usuário para o conjunto de dados usado para o backtest. As tabelas não podem ter colunas de rótulo de treinamento.
  • BACKTEST_END_DATE: o horário mais recente a partir do qual os dados são usados para gerar recursos para testes retrospectivos. Essa data precisa ser igual ou anterior ao horário de término dos conjuntos de dados. Usar RFC3339 UTC "Zulu" formato (por exemplo, 2014-10-02T15:01:23Z).
  • PARTY_INVESTIGATIONS_PER_PERIOD_HINT: é um número que dá ao sintonizador uma dica sobre o número de partes desses dados que serão investigados por período (mensal). Ele é usado para controlar como o modelo é avaliado. Por exemplo, ao testar a IA de AML pela primeira vez, recomendamos definir esse valor como o número de partes investigadas em um mês médio, com base nos alertas do seu sistema de alertas automatizado.

Corpo JSON da solicitação:

{
    "model": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/models/MODEL_ID",
    "dataset": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/datasets/BACKTEST_DATASET_ID",
    "endTime": "BACKTEST_END_DATE",
    "backtestPeriods": 5,
    "performanceTarget": {
      "partyInvestigationsPerPeriodHint": "PARTY_INVESTIGATIONS_PER_PERIOD_HINT"
    }
}

Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:

curl

Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json. Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir esse arquivo no diretório atual:

cat > request.json << 'EOF'
{
    "model": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/models/MODEL_ID",
    "dataset": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/datasets/BACKTEST_DATASET_ID",
    "endTime": "BACKTEST_END_DATE",
    "backtestPeriods": 5,
    "performanceTarget": {
      "partyInvestigationsPerPeriodHint": "PARTY_INVESTIGATIONS_PER_PERIOD_HINT"
    }
}
EOF

Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:

curl -X POST \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
-H "Content-Type: application/json; charset=utf-8" \
-d @request.json \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults?backtest_result_id=BACKTEST_RESULTS_ID"

PowerShell

Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json. Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir esse arquivo no diretório atual:

@'
{
    "model": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/models/MODEL_ID",
    "dataset": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/datasets/BACKTEST_DATASET_ID",
    "endTime": "BACKTEST_END_DATE",
    "backtestPeriods": 5,
    "performanceTarget": {
      "partyInvestigationsPerPeriodHint": "PARTY_INVESTIGATIONS_PER_PERIOD_HINT"
    }
}
'@  | Out-File -FilePath request.json -Encoding utf8

Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:

$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }

Invoke-WebRequest `
-Method POST `
-Headers $headers `
-ContentType: "application/json; charset=utf-8" `
-InFile request.json `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults?backtest_result_id=BACKTEST_RESULTS_ID" | Select-Object -Expand Content

Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:

{
  "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID",
  "metadata": {
    "@type": "type.googleapis.com/google.cloud.financialservices.v1.OperationMetadata",
    "createTime": CREATE_TIME,
    "target": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID",
    "verb": "create",
    "requestedCancellation": false,
    "apiVersion": "v1"
  },
  "done": false
}

Confira o resultado

Para verificar se os resultados do backtest foram criados, use o método projects.locations.operations.get. Se a resposta contiver "done": false, repita o comando até que a resposta contenha "done": true. Essas operações podem levar alguns minutos algumas horas para concluir.

Antes de usar os dados da solicitação abaixo, faça as substituições a seguir:

  • PROJECT_ID: o ID do projeto do Google Cloud listado em Configurações do IAM
  • LOCATION: o local da instância. use uma das regiões com suporte
    Mostrar locais
    • us-central1
    • us-east1
    • asia-south1
    • europe-west1
    • europe-west2
    • europe-west4
    • northamerica-northeast1
    • southamerica-east1
    • australia-southeast1
  • OPERATION_ID: o identificador da operação

Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:

curl

execute o seguinte comando:

curl -X GET \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID"

PowerShell

execute o seguinte comando:

$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }

Invoke-WebRequest `
-Method GET `
-Headers $headers `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID" | Select-Object -Expand Content

Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:

{
  "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID",
  "metadata": {
    "@type": "type.googleapis.com/google.cloud.financialservices.v1.OperationMetadata",
    "createTime": "2023-03-14T15:52:55.358979323Z",
    "endTime": "2023-03-14T16:52:55.358979323Z",
    "target": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID",
    "verb": "create",
    "requestedCancellation": false,
    "apiVersion": "v1"
  },
  "done": true,
  "response": {
    "@type": "type.googleapis.com/dataresidency.monitoring.DataResidencyAugmentedView",
    "tpIds": [
      "i608e8cf4abb2a7d9-tp"
    ]
  }
}

Exportar metadados

Para exportar metadados dos resultados do backtest, use o projects.locations.instances.backtestResults.exportMetadata .

Para mais informações, consulte Metadados exportados no modelo de dados de saída do AML.

Antes de usar os dados da solicitação abaixo, faça as substituições a seguir:

  • PROJECT_ID: o ID do projeto do Google Cloud listado nas Configurações do IAM
  • LOCATION: o local da instância. use uma das as regiões com suporte
    Mostrar locais
    • us-central1
    • us-east1
    • asia-south1
    • europe-west1
    • europe-west2
    • europe-west4
    • northamerica-northeast1
    • southamerica-east1
    • australia-southeast1
  • INSTANCE_ID: o identificador definido pelo usuário para a instância
  • BACKTEST_RESULTS_ID: um identificador definido pelo usuário para os resultados do backtest
  • BQ_OUTPUT_DATASET_NAME: um conjunto de dados do BigQuery para exportar uma tabela que descreve os metadados estruturados dos resultados do backtest
  • STRUCTURED_METADATA_TABLE: a tabela a ser gravar os metadados estruturados em
  • WRITE_DISPOSITION: a ação que ocorre. se a tabela de destino já existir; use um dos seguintes valores:
    • WRITE_EMPTY: só exporta dados se a tabela do BigQuery estiver vazia.
    • WRITE_TRUNCATE: apague todos os dados da tabela do BigQuery antes de gravar nela.

Corpo JSON da solicitação:

{
  "structuredMetadataDestination": {
    "tableUri": "bq://PROJECT_ID.BQ_OUTPUT_DATASET_NAME.STRUCTURED_METADATA_TABLE",
    "writeDisposition": "WRITE_DISPOSITION"
  }
}

Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:

curl

Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json. Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir esse arquivo no diretório atual:

cat > request.json << 'EOF'
{
  "structuredMetadataDestination": {
    "tableUri": "bq://PROJECT_ID.BQ_OUTPUT_DATASET_NAME.STRUCTURED_METADATA_TABLE",
    "writeDisposition": "WRITE_DISPOSITION"
  }
}
EOF

Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:

curl -X POST \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
-H "Content-Type: application/json; charset=utf-8" \
-d @request.json \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID:exportMetadata"

PowerShell

Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json. Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir esse arquivo no diretório atual:

@'
{
  "structuredMetadataDestination": {
    "tableUri": "bq://PROJECT_ID.BQ_OUTPUT_DATASET_NAME.STRUCTURED_METADATA_TABLE",
    "writeDisposition": "WRITE_DISPOSITION"
  }
}
'@  | Out-File -FilePath request.json -Encoding utf8

Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:

$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }

Invoke-WebRequest `
-Method POST `
-Headers $headers `
-ContentType: "application/json; charset=utf-8" `
-InFile request.json `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID:exportMetadata" | Select-Object -Expand Content

Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:

{
  "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID",
  "metadata": {
    "@type": "type.googleapis.com/google.cloud.financialservices.v1.OperationMetadata",
    "createTime": CREATE_TIME,
    "target": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID",
    "verb": "exportMetadata",
    "requestedCancellation": false,
    "apiVersion": "v1"
  },
  "done": false
}

Para mais informações sobre como obter o resultado da operação de longa duração (LRO, na sigla em inglês), consulte Confira o resultado.

Conferir os resultados do backtest

Para receber os resultados do teste de regressão, use o método projects.locations.instances.backtestResults.get.

Antes de usar os dados da solicitação abaixo, faça as substituições a seguir:

  • PROJECT_ID: o ID do projeto do Google Cloud listado nas Configurações do IAM
  • LOCATION: o local da instância. use uma das regiões com suporte
    Mostrar locais
    • us-central1
    • us-east1
    • asia-south1
    • europe-west1
    • europe-west2
    • europe-west4
    • northamerica-northeast1
    • southamerica-east1
    • australia-southeast1
  • INSTANCE_ID: o identificador definido pelo usuário para a instância
  • BACKTEST_RESULTS_ID: o identificador definido pelo usuário para os resultados de backtest.

Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:

curl

execute o seguinte comando:

curl -X GET \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID"

PowerShell

execute o seguinte comando:

$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }

Invoke-WebRequest `
-Method GET `
-Headers $headers `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID" | Select-Object -Expand Content

Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:

{
    "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID",
    "createTime": CREATE_TIME,
    "updateTime": UPDATE_TIME,
    "state": "ACTIVE",
    "dataset": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/datasets/BACKTEST_DATASET_ID",
    "model": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/models/MODEL_ID",
    "endTime": "BACKTEST_END_DATE",
    "performanceTarget": {
      "partyInvestigationsPerPeriodHint": "PARTY_INVESTIGATIONS_PER_PERIOD_HINT"
    },
    "lineOfBusiness": "RETAIL"
}

Atualizar resultados do backtest

Para atualizar os resultados do backtest, use o método projects.locations.instances.backtestResults.patch.

Somente o campo labels nos resultados de backtest pode ser atualizado. O exemplo a seguir atualiza o par de chave-valor rótulos do usuário associado aos resultados do backtest.

Antes de usar os dados da solicitação abaixo, faça as substituições a seguir:

  • PROJECT_ID: o ID do projeto do Google Cloud listado nas Configurações do IAM
  • LOCATION: o local da instância. use uma das regiões com suporte
    Mostrar locais
    • us-central1
    • us-east1
    • asia-south1
    • europe-west1
    • europe-west2
    • europe-west4
    • northamerica-northeast1
    • southamerica-east1
    • australia-southeast1
  • INSTANCE_ID: o identificador definido pelo usuário para a instância
  • BACKTEST_RESULTS_ID: o identificador definido pelo usuário para os resultados do backtest
  • KEY: a chave em um par de chave-valor usado para organizar os resultados do backtest. Consulte labels para ver mais informações.
  • VALUE: o valor em um par de chave-valor usado para organizar resultados de backtest. Consulte labels para ver mais informações.

Corpo JSON da solicitação:

{
  "labels": {
    "KEY": "VALUE"
  }
}

Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:

curl

Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json. Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir esse arquivo no diretório atual:

cat > request.json << 'EOF'
{
  "labels": {
    "KEY": "VALUE"
  }
}
EOF

Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:

curl -X PATCH \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
-H "Content-Type: application/json; charset=utf-8" \
-d @request.json \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID?updateMask=labels"

PowerShell

Salve o corpo da solicitação em um arquivo chamado request.json. Execute o comando a seguir no terminal para criar ou substituir esse arquivo no diretório atual:

@'
{
  "labels": {
    "KEY": "VALUE"
  }
}
'@  | Out-File -FilePath request.json -Encoding utf8

Depois execute o comando a seguir para enviar a solicitação REST:

$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }

Invoke-WebRequest `
-Method PATCH `
-Headers $headers `
-ContentType: "application/json; charset=utf-8" `
-InFile request.json `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID?updateMask=labels" | Select-Object -Expand Content

Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:

{
  "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID",
  "metadata": {
    "@type": "type.googleapis.com/google.cloud.financialservices.v1.OperationMetadata",
    "createTime": CREATE_TIME,
    "target": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID",
    "verb": "update",
    "requestedCancellation": false,
    "apiVersion": "v1"
  },
  "done": false
}

Para mais informações sobre como receber o resultado da operação de longa duração (LRO), consulte Verificar o resultado.

Listar os resultados do backtest

Para listar os resultados do backtest de uma determinada instância, use o comando projects.locations.instances.backtestResults.list .

Antes de usar os dados da solicitação abaixo, faça as substituições a seguir:

  • PROJECT_ID: o ID do projeto do Google Cloud listado nas Configurações do IAM
  • LOCATION: o local da instância. Use uma das regiões compatíveis.
    Mostrar locais
    • us-central1
    • us-east1
    • asia-south1
    • europe-west1
    • europe-west2
    • europe-west4
    • northamerica-northeast1
    • southamerica-east1
    • australia-southeast1
  • INSTANCE_ID: o identificador definido pelo usuário para a instância.

Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:

curl

execute o seguinte comando:

curl -X GET \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults"

PowerShell

execute o seguinte comando:

$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }

Invoke-WebRequest `
-Method GET `
-Headers $headers `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults" | Select-Object -Expand Content

Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:

{
  "backtestResults": [
    {
      "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID",
      "createTime": CREATE_TIME,
      "updateTime": UPDATE_TIME,
      "state": "ACTIVE",
      "dataset": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/datasets/BACKTEST_DATASET_ID",
      "model": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/models/MODEL_ID",
      "endTime": "BACKTEST_END_DATE",
      "performanceTarget": {
        "partyInvestigationsPerPeriodHint": "PARTY_INVESTIGATIONS_PER_PERIOD_HINT"
      },
      "lineOfBusiness": "RETAIL"
    }
  ]
}

Excluir resultados de backtest

Para excluir os resultados do backtest, use o projects.locations.instances.backtestResults.delete .

Antes de usar os dados da solicitação abaixo, faça as substituições a seguir:

  • PROJECT_ID: o ID do projeto do Google Cloud listado nas Configurações do IAM
  • LOCATION: o local da instância. use uma das as regiões com suporte
    Mostrar locais
    • us-central1
    • us-east1
    • asia-south1
    • europe-west1
    • europe-west2
    • europe-west4
    • northamerica-northeast1
    • southamerica-east1
    • australia-southeast1
  • INSTANCE_ID: o identificador definido pelo usuário para a instância
  • BACKTEST_RESULTS_ID: o identificador definido pelo usuário para os resultados de backtest.

Para enviar a solicitação, escolha uma destas opções:

curl

execute o seguinte comando:

curl -X DELETE \
-H "Authorization: Bearer $(gcloud auth print-access-token)" \
"https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID"

PowerShell

execute o seguinte comando:

$cred = gcloud auth print-access-token
$headers = @{ "Authorization" = "Bearer $cred" }

Invoke-WebRequest `
-Method DELETE `
-Headers $headers `
-Uri "https://financialservices.googleapis.com/v1/projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID" | Select-Object -Expand Content

Você receberá uma resposta JSON semelhante a esta:

{
  "name": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/operations/OPERATION_ID",
  "metadata": {
    "@type": "type.googleapis.com/google.cloud.financialservices.v1.OperationMetadata",
    "createTime": CREATE_TIME,
    "target": "projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_ID/backtestResults/BACKTEST_RESULTS_ID",
    "verb": "delete",
    "requestedCancellation": false,
    "apiVersion": "v1"
  },
  "done": false
}

Para mais informações sobre como receber o resultado da operação de longa duração (LRO), consulte Verificar o resultado.