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Usar os registros de auditoria da IA antilavagem de dinheiro

Neste documento, descrevemos os registros de auditoria criados pela IA antilavagem de dinheiro como parte do Registros de auditoria do Cloud.

Visão geral

Os serviços do Google Cloud gravam registros de auditoria para ajudar você a responder às perguntas: "Quem fez o quê, onde e quando?" nos recursos do Google Cloud.

Seus projetos do Google Cloud contêm apenas os registros de auditoria dos recursos que estão diretamente no projeto. Outros recursos do Google Cloud, como pastas, organizações e contas de faturamento, contêm os registros de auditoria da própria entidade.

Para uma visão geral dos registros de auditoria do Cloud, consulte este link. Para entender melhor o formato do registro de auditoria, consulte Noções básicas dos registros de auditoria.

Registros de auditoria disponíveis

Os seguintes tipos de registros de auditoria estão disponíveis para a IA de AML:

Registros de auditoria de acesso a dados

Inclui operações de "leitura do administrador" que leem metadados ou informações de configuração. Também inclui operações de "leitura de dados" e "gravação de dados" que leem ou gravam dados fornecidos pelo usuário.

Para receber registros de auditoria de acesso a dados, é necessário ativá-los explicitamente.

Para ver descrições mais completas dos tipos de registros de auditoria, consulte Tipos de registros de auditoria.

Operações auditadas

A tabela a seguir resume quais operações da API correspondem a cada registro de auditoria. digite em IA antilavagem de dinheiro:

Categoria de registro de auditoria	Métodos de IA antilavagem de dinheiro
Registros de auditoria de acesso a dados (DATA_READ)	ExportBacktestResultMetadata ExportEngineConfigMetadata ExportModelMetadata ExportPredictionResultMetadata ExportRegisteredParties GetBacktestResult GetDataset GetEngineConfig GetEngineVersion GetInstance GetModel GetPredictionResult ListBacktestResults ListDatasets ListEngineConfigs ListEngineVersions ListInstances ListModels ListPredictionResults
Registros de auditoria de acesso a dados (DATA_WRITE)	CreateBacktestResult CreateDataset CreateEngineConfig CreateInstance CreateModel CreatePredictionResult DeleteBacktestResult DeleteDataset DeleteEngineConfig DeleteInstance DeleteModel DeletePredictionResult ImportRegisteredParties UpdateBacktestResult UpdateDataset UpdateEngineConfig UpdateInstance UpdateModel UpdatePredictionResult

Formato do registro de auditoria

As entradas de registro de auditoria incluem os seguintes objetos:

A própria entrada de registro, que é um objeto do tipo LogEntry. Veja alguns campos úteis:
- O logName contém o ID do recurso e o tipo de registro de auditoria.
- O resource contém o destino da operação auditada.
- O timeStamp contém o horário da operação auditada.
- O protoPayload contém as informações auditadas.
Os dados de registro de auditoria, que são um objeto AuditLog localizado no campo protoPayload da entrada de registro.
Informações de auditoria opcionais e específicas do serviço, que são um objeto específico do serviço. Para integrações anteriores, esse objeto é mantido no campo serviceData do objeto AuditLog. Integrações posteriores usam o campo metadata.

Confira outros campos nesses objetos e como interpretá-los em Noções básicas sobre registros de auditoria.

Nome do registro

Os nomes dos Registros de auditoria do Cloud incluem identificadores de recursos que indicam o projeto do Google Cloud ou outra entidade do Google Cloud proprietária dos registros de auditoria e se o registro tem dados de registro de auditoria de atividade do administrador, acesso a dados, política negada ou evento do sistema.

Estes são os nomes dos registros de auditoria, que incluem variáveis para os identificadores de recursos:

   projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Factivity
   projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fdata_access
   projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fsystem_event
   projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fpolicy

   folders/FOLDER_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Factivity
   folders/FOLDER_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fdata_access
   folders/FOLDER_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fsystem_event
   folders/FOLDER_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fpolicy

   billingAccounts/BILLING_ACCOUNT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Factivity
   billingAccounts/BILLING_ACCOUNT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fdata_access
   billingAccounts/BILLING_ACCOUNT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fsystem_event
   billingAccounts/BILLING_ACCOUNT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fpolicy

   organizations/ORGANIZATION_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Factivity
   organizations/ORGANIZATION_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fdata_access
   organizations/ORGANIZATION_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fsystem_event
   organizations/ORGANIZATION_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fpolicy

Nome do serviço

Os registros de auditoria da IA antilavagem de dinheiro usam o nome do serviço financialservices.googleapis.com:

Confira uma lista de todos os nomes de serviço da API Cloud Logging e o tipo de recurso monitorado correspondente em Mapear serviços para recursos.

Tipos de recurso

Os registros de auditoria da IA de AML usam o tipo de recurso audited_resource para todos os registros de auditoria.

Veja uma lista de todos os tipos de recursos monitorados do Cloud Logging e informações descritivas em Tipos de recursos monitorados.

Identidades de autor da chamada

O endereço IP do autor da chamada é mantido no campo RequestMetadata.caller_ip do objeto AuditLog. O Logging pode encobrir determinadas identidades e endereços IP de autor da chamada.

Para saber quais informações são editadas nos registros de auditoria, consulte Identidades de autores de chamadas nos registros de auditoria.

Ativar registros de auditoria

Por padrão, os registros de auditoria de acesso a dados são desativados e não são gravados, a menos que essa opção seja ativada. Os registros de auditoria de acesso a dados do BigQuery são uma exceção e não podem ser desativados.

Para informações sobre como ativar alguns ou todos os registros de auditoria de acesso a dados, consulte Habilitar registros de auditoria de acesso a dados.

Permissões e papéis

As permissões e papéis do IAM determinam a capacidade de acessar dados de registros de auditoria nos recursos do Google Cloud.

Ao decidir as permissões e papéis específicos do Logging que se aplicam ao seu caso de uso, considere o seguinte:

O papel Leitor de registros (roles/logging.viewer) fornece acesso somente leitura aos registros de auditoria de atividade do administrador, política negada e eventos do sistema. Se você tiver apenas esse papel, não será possível acessar os registros de auditoria de acesso a dados que estão no bucket _Default.
O papel Leitor de registros particulares (roles/logging.privateLogViewer inclui as permissões contidas em roles/logging.viewer, além da capacidade de ler os registros de auditoria de acesso a dados no bucket _Default.

Observe que, se esses registros privados forem armazenados em intervalos definidos pelo usuário, qualquer usuário que tenha permissões para ler registros nesses intervalos poderá ler os registros privados. Para mais informações sobre buckets de registro, consulte Visão geral de roteamento e armazenamento.

Para mais informações sobre as permissões e os papéis do IAM que se aplicam aos dados de registros de auditoria, consulte Controle de acesso com IAM.

Ver registros

É possível consultar todos os registros de auditoria ou fazer consultas individuais pelo nome do registro de auditoria. O nome do registro de auditoria inclui o identificador de recurso do projeto, da pasta, da conta de faturamento ou da organização do Google Cloud com as informações de registro de auditoria que você quer consultar. Suas consultas podem especificar campos LogEntry indexados e, se você usar a página Análise de dados de registros, que é compatível com consultas SQL, será possível conferir os resultados da consulta como um gráfico.

Para mais informações sobre como consultar seus registros, consulte as seguintes páginas:

É possível conferir os registros de auditoria no Cloud Logging usando o console do Google Cloud, a CLI do Google Cloud ou a API Logging.

Console

No Console do Google Cloud, é possível usar a Análise de Registros para recuperar as entradas de registro de auditoria do projeto do Google Cloud, da pasta ou da organização:

No console do Google Cloud, acesse a página Análise de registros:
Acessar a Análise de registros

Se você usar a barra de pesquisa para encontrar essa página, selecione o resultado com o subtítulo Geração de registros.
Selecione um projeto do Google Cloud, uma pasta ou uma organização.
Para exibir todos os registros de auditoria, insira uma das seguintes consultas no campo do editor de consultas e clique em Executar consulta:
```
logName:"cloudaudit.googleapis.com"
```
```
protoPayload."@type"="type.googleapis.com/google.cloud.audit.AuditLog"
```
Para exibir os registros de auditoria de um recurso e tipo de registro específicos, no painel Criador de consultas, faça o seguinte:
- Em Tipo de recurso, selecione o recurso do Google Cloud com os registros de auditoria que você quer consultar.
- Em Nome do registro, selecione o tipo de registro de auditoria que você quer consultar.
  - Para os registros de auditoria da atividade do administrador, selecione Atividade.
  - Para os registros de auditoria de acesso a dados, selecione data_access.
  - Para os registros de auditoria de eventos do sistema, selecione system_event.
  - Em "Registros de auditoria de política negada", selecione policy.
- Clique em Executar consulta.
Se você não encontrar essas opções, isso significa que não há registros de auditoria desse tipo disponíveis no projeto do Google Cloud, na pasta ou na organização.

Se você estiver com problemas para conferir registros na Análise de registros, consulte as informações de solução de problemas.

Para mais informações sobre como consultar usando a Análise de Registros, consulte Criar consultas na Análise de Registros. Para informações sobre como resumir entradas na Análise de registros usando o Gemini, consulte Resumir entradas de registro com assistência do Gemini.

gcloud

A Google Cloud CLI fornece uma interface de linha de comando para a API Logging. Insira um identificador de recurso válido em cada um dos nomes de registro. Por exemplo, se a consulta incluir um PROJECT_ID, o identificador do projeto que você fornecer precisará fazer referência ao projeto do Google Cloud selecionado.

Para ler suas entradas de registro de auditoria no nível do projeto do Google Cloud, execute o comando a seguir:

gcloud logging read "logName : projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com" \
    --project=PROJECT_ID

Para ler suas entradas de registro de auditoria no nível da pasta, execute o comando a seguir:

gcloud logging read "logName : folders/FOLDER_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com" \
    --folder=FOLDER_ID

Para ler as entradas de registro de auditoria no nível da organização, execute este comando:

gcloud logging read "logName : organizations/ORGANIZATION_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com" \
    --organization=ORGANIZATION_ID

Para ler as entradas de registro de auditoria na conta do Cloud Billing, execute este comando:

gcloud logging read "logName : billingAccounts/BILLING_ACCOUNT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com" \
    --billing-account=BILLING_ACCOUNT_ID

Adicione a sinalização --freshness ao comando para ler registros com mais de um dia.

Saiba mais sobre como usar a CLI gcloud em gcloud logging read.

API

Ao criar consultas, informe um identificador de recurso válido em cada um dos nomes de registro. Por exemplo, se a consulta incluir um PROJECT_ID, o identificador do projeto que você fornecer precisará fazer referência ao projeto do Google Cloud selecionado.

Por exemplo, para usar a API Logging para visualizar as entradas de registro de auditoria para envolvidos no projeto:

Acesse a seção Testar esta API da documentação do método entries.list.
Digite o seguinte na parte do Corpo da solicitação do formulário Teste esta API. Clique nesse formulário preenchido automaticamente para preencher automaticamente o corpo da solicitação, mas é necessário inserir um PROJECT_ID válido em cada um dos nomes de registro.
```
{
  "resourceNames": [
    "projects/PROJECT_ID"
  ],
  "pageSize": 5,
  "filter": "logName : projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com"
}
```
Clique em Executar.

Por exemplo, para conferir todos os registros de auditoria do projeto para IA de AML, use a consulta a seguir, fornecendo um identificador de recurso válido em cada um dos nomes de registro:

logName=("projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Factivity"
OR "projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fdata_access"
OR "projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fsystem_event"
OR "projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fpolicy")
protoPayload.serviceName="financialservices.googleapis.com"

Amostras de consultas

Para usar as consultas de amostra na tabela a seguir, siga estas etapas:

Substitua as variáveis na expressão de consulta pelas informações do seu projeto e copie a expressão usando o ícone de área de transferência .
No console do Google Cloud, acesse a página Análise de registros:
Acessar a Análise de registros

Se você usar a barra de pesquisa para encontrar essa página, selecione o resultado com o subtítulo Monitoring.
Ative Mostrar consulta para abrir o campo "query-editor" e cole a expressão nele:
Clique em Executar consulta. Os registros que correspondem à consulta são listados no painel Resultados da consulta.

Para encontrar registros de auditoria da IA de AML, use as seguintes consultas no Explorador de registros:

Nome da consulta/filtro	Expressão	Tipo de registro de auditoria
Previsões para um determinado modelo	logName="projects/`PROJECT_ID`/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fdata_access" protoPayload.serviceName="financialservices.googleapis.com" protoPayload.methodName="google.cloud.financialservices.v1alpha.AML.CreatePredictionResult" protoPayload.request.prediction_result.model="projects/`PROJECT_ID`/locations/`LOCATION`/instances/`INSTANCE_NAME`/models/`MODEL_NAME`"	Acesso a dados

Nome da consulta/filtro

Expressão

Tipo de registro de auditoria

Previsões para um determinado modelo

logName="projects/PROJECT_ID/logs/cloudaudit.googleapis.com%2Fdata_access"
protoPayload.serviceName="financialservices.googleapis.com"
protoPayload.methodName="google.cloud.financialservices.v1alpha.AML.CreatePredictionResult"
protoPayload.request.prediction_result.model="projects/PROJECT_ID/locations/LOCATION/instances/INSTANCE_NAME/models/MODEL_NAME"

Acesso a dados

Encaminhar registros de auditoria

É possível encaminhar registros de auditoria para destinos suportados da mesma maneira que é possível rotear outros tipos de registros. Confira alguns motivos para Encaminhar registros de auditoria:

Para manter registros de auditoria por mais tempo ou usar recursos de pesquisa mais eficientes, exporte cópias desses registros para o Cloud Storage, o BigQuery ou o Pub/Sub. Com o Pub/Sub, faça exportações para outros aplicativos e repositórios ou para terceiros.
Para gerenciar seus registros de auditoria em toda a organização, crie coletores agregados que podem encaminhar registros de qualquer ou todos os projetos do Google Cloud na organização.

Se os registros ativados de auditoria de acesso a dados estiverem aproximando seus projetos do Google Cloud das cotas de registros, crie coletores que excluam esses registros do Logging.

Para instruções sobre o roteamento de registros, consulte Rotear registros para destinos compatíveis.

Preços

Para mais informações sobre preços, consulte o Resumo de preços do Cloud Logging.