SEC 규칙 17a-4(i)(1)(ii)(A)에는 서면 또는 전자 양식인지 여부에 관계없이 증권사의 규제 기록을 준비하거나 유지하는 제3자가 SEC에 대한 서면 계약을 제출해야 하는 요구사항이 포함되어 있습니다.
2023년 1월부터 SEC는 Google Cloud와 같은 클라우드 서비스 제공업체를 위한 제3자 계약의 대체 버전을 도입했으며 이를 '대체 계약'이라고 부릅니다. 이전에는 '기존 계약'이라고 하는 한 가지 버전의 제3자 계약만 있었습니다.
기존 계약: 무엇보다도 관련 기관의 기록 조사를 허용하고 관련 기관에 해당 기록의 정확하고 완전한 최신 인쇄본을 즉시 제공하는 데 제3자가 동의해야 합니다.
대체 계약: 클라우드 서비스 제공업체가 규제 대상 법인의 전자 기록을 보관하는 방식에 맞게 조정되며 기존 계약 대신 사용할 수 있습니다.
SEC 규칙 18a-6(f)(1)(ii)(A)에는 SBS 법인에 대한 유사한 요구사항이 포함되어 있습니다.
Google Cloud의 대체 계약 요구사항 지원
대체 계약 요구사항을 충족하기 위해 Google은 고객에게 Google Cloud 및 Google Workspace에 대한 SEC 17a-4(i) 추가 조항 또는 SEC 18a-6(f) 추가 조항을 제공합니다. Google 영업팀 또는 Google Cloud 담당자가 이 문서에 액세스할 수 있도록 도움을 드릴 수 있습니다. 고객이 등록자 이름과 등록자 번호를 제공해야 합니다. 고객이 추가 조항에 서명하면 Google은 대체 계약에 서명하고 이를 고객과 공유하여 관련 기관에 제출할 수 있습니다.
관련 기관에 대체 계약을 제출하는 방법에 대한 자세한 내용은 다음을 참조하세요.
증권사 고지, 명세서, 계약서, 보고서 제출을 위한 SEC 직원 안내
SBS 법인의 고지, 명세서, 신청서, 보고서 제출에 관한 SEC 직원 설명서
대체 계약에 대한 자세한 내용은 SEC 최종 규칙 - 증권사, 보안 기반 스왑 딜러, 주요 보안 기반 스왑 관계자의 전자 기록 보관 요구사항의 56페이지를 참조하세요. 증권사와 SBS 법인을 위한 대체 계약의 정확한 표현은 각각 137페이지와 145페이지를 참조하세요.
기존 계약, 대체 계약, 지정된 제3자 계약 간의 차이점
기존 계약 및 대체 계약은 SEC 규칙 17a-4(f)(3)(v)(A) 및 규칙 18a-6(e)(3)(v)(A)에 따른 지정된 제3자 계약과 다릅니다. 지정된 제3자 또는 'D3P'는 규제 대상 법인이 관련 기관의 검토를 위해 전자 기록에 액세스하기 위해 특별히 보유하는 제3자입니다. 이는 Google Cloud에서 제공하는 서비스가 아닙니다. 필요한 경우 규제 대상 법인은 독립 제공업체로부터 D3P 서비스 및 D3P 계약을 조달할 수 있습니다.
