SEC Rule 17a-4(i)(1)(ii)(A) には、ブローカー ディーラーの規制記録(記録が紙面形式か電子形式であるかは問わない)を作成または維持する第三者が SEC に契約書を提出するという要件が定められています。
2023 年 1 月以降、SEC は、Google Cloud などのクラウド サービス プロバイダに特化した第三者による契約の代替バージョン(「代替の契約」)を導入しました。以前は、第三者による契約のバージョン(「従来の契約」)は 1 つだけでした。
従来の契約: 関連当局による記録の調査を許可すること、および当該記録の真実で正確、かつ完全で最新のハードコピーを関連当局に速やかに提供することに同意することなどを、第三者に対して要求します。
代替の契約: クラウド サービス プロバイダが規制対象事業体の電子記録を保持する方法に合わせて調整されており、従来の契約の代わりに使用できます。
SEC Rule 18a-6(f)(1)(ii)(A) には、SBS 事業体に対する同様の要件が定められています。
代替の契約要件に対する Google Cloud のサポート
代替の契約要件に対応するため、Google は、Google Cloud および Google Workspace に関する SEC 17a-4(i) 追加条項または SEC 18a-6(f) 追加条項をお客様に提供しています。Google のセールスチームまたは Google Cloud の営業担当者が、このドキュメントへのアクセス方法をご案内します。お客様は、登録者名と登録者番号を提供する必要があります。お客様が追加条項に署名すると、Google は代替の契約に署名し、関連当局に提出するためにお客様と共有できるようになります。
代替の契約を関係当局に提出する方法について詳しくは、以下をご覧ください。
SEC の ブローカー ディーラーの通知、声明、契約、報告書の提出に関する職員向けガイダンス
SEC の SBS 事業体に対する通知、声明、申請書、報告書の提出に関する職員向け声明
代替の契約について詳しくは、SEC 最終規則のブローカー ディーラー、証券ベースのスワップ ディーラー、証券ベースの主要スワップ参加者に対する電子記録管理要件の 56 ページをご覧ください。ブローカー ディーラーおよび SBS 事業体に対する代替の契約の正確な文言については、それぞれ 137 ページと 145 ページをご確認ください。
従来の契約、代替の契約、指定第三者の契約の違い
従来の契約と代替の契約は、SEC Rule 17a-4(f)(3)(v)(A) および Rule 18a-6(e)(3)(v)(A) に基づく指定第三者の契約とは異なります。指定第三者(「D3P」)とは、規制対象事業者が、関係当局の審査のために電子記録にアクセスするために特別に保有する第三者を指します。これは Google Cloud が提供するサービスではありません。規制対象事業体は必要に応じて、D3P サービスと D3P 契約を独立したプロバイダから調達できます。